Formación en Compliance Penal

La Ley Orgánica 1/2015 que reformó el Código Penal estableció la responsabilidad penal de las personas jurídicas, pero también reforzó la responsabilidad individual de administradores y directivos. Un directivo puede ser condenado penalmente si no ha adoptado las medidas de supervisión y control necesarias para prevenir delitos cometidos por personas bajo su autoridad. La formación específica en compliance penal es la primera línea de defensa para demostrar que se han tomado medidas eficaces de prevención.

El Código Penal recoge un catálogo de delitos por los que puede responder una persona jurídica, entre ellos: corrupción entre particulares, cohecho, fraude fiscal, blanqueo de capitales, financiación del terrorismo, delitos contra los trabajadores, delitos medioambientales, estafa y administración desleal. Los directivos pueden ser responsables penalmente de forma individual cuando los delitos se cometan en el ámbito de su área de gestión y no hayan ejercido la debida supervisión sobre sus subordinados.

Las penas para las personas físicas pueden incluir prisión, multa, inhabilitación para ejercer cargos directivos o de administración, y prohibición de contratar con el sector público. Para las personas jurídicas, las penas incluyen multas de hasta el triple del beneficio obtenido, disolución de la empresa, suspensión de actividades, clausura de establecimientos e inhabilitación para obtener subvenciones o contratos públicos. La ausencia de un programa de compliance eficaz agrava significativamente la responsabilidad penal.

Una formación adecuada para directivos debe cubrir el régimen de responsabilidad penal de personas jurídicas y físicas según la LO 1/2015, el catálogo de delitos corporativos más relevantes, las obligaciones del directivo como órgano de supervisión y control, los elementos de un programa de compliance penal eficaz, cómo actuar ante indicios de irregularidades, y la relación entre el compliance officer y los órganos de dirección. La formación de Cumpleo está elaborada por abogados penalistas expertos en derecho corporativo.

Sí, pero con condiciones. El artículo 31 bis del Código Penal establece que la persona jurídica quedará exenta de responsabilidad penal si, antes de la comisión del delito, tenía adoptado y ejecutado eficazmente un modelo de organización y gestión que incluía medidas de vigilancia y control idóneas para prevenir delitos de la misma naturaleza. El programa debe ser real, actualizado y aplicado de forma efectiva, no un mero documento formal. La formación de directivos y empleados es uno de los requisitos que los tribunales valoran para acreditar su eficacia.

Sí, la formación en compliance penal para directivos de Cumpleo es 100% bonificable a través de FUNDAE, lo que permite a las empresas recuperar el coste íntegro mediante el crédito de formación disponible cada año. El proceso de bonificación es gestionado por Cumpleo, sin que la empresa tenga que realizar ninguna gestión adicional.