Modelo de Compliance Penal para empresas

Desde la reforma del Código Penal mediante la LO 1/2015, las personas jurídicas pueden ser declaradas penalmente responsables por delitos cometidos en su nombre por sus representantes, administradores o empleados. Los más habituales son el fraude fiscal, el blanqueo de capitales, la estafa, los delitos contra los trabajadores, la corrupción entre particulares y el delito medioambiental. La responsabilidad penal de la empresa es independiente de la que pueda tener la persona física que cometió el delito.

El artículo 31 bis del Código Penal establece que la empresa puede quedar exenta de responsabilidad penal si tenía implantado un modelo de organización y gestión eficaz con medidas de vigilancia y control para prevenir delitos. Este modelo debe contener un mapa de riesgos penales, un código ético y políticas de cumplimiento, un canal de denuncias y un sistema de supervisión por el órgano de administración. Sin este modelo, la empresa no puede alegar la exención y asume toda la responsabilidad.

Las penas que puede imponer un tribunal incluyen: multas de hasta el quíntuplo del beneficio obtenido, la disolución de la sociedad, la suspensión de actividades por hasta cinco años, la clausura de establecimientos, la prohibición de contratar con la Administración Pública y recibir subvenciones, y la inhabilitación para obtener licencias. Estas consecuencias pueden ser devastadoras para cualquier empresa, independientemente de su tamaño.

El mapa de riesgos penales (Risk Assessment) es el análisis de la actividad de la empresa que identifica qué delitos del Código Penal podrían cometerse en su contexto, qué áreas o personas son más vulnerables y qué controles preventivos son necesarios. Es el documento fundamental del modelo de compliance: sin él, no es posible diseñar medidas eficaces ni acreditar ante un tribunal que la empresa tomó las precauciones necesarias. Debe actualizarse cuando cambie el modelo de negocio o la normativa.

Sí. El canal de denuncias (Whistleblowing) es uno de los requisitos esenciales del modelo de compliance penal conforme al artículo 31 bis del Código Penal. Además, la Ley 2/2023 obliga a muchas empresas a disponer de un canal interno con garantías de confidencialidad y protección al denunciante. Sin canal de denuncias, el modelo está incompleto y no puede servir como defensa eficaz ante una investigación judicial.

Con Cumpleo puedes obtener tu Modelo de Compliance Penal completo desde 100€, al mejor precio garantizado del mercado. El servicio incluye el mapa de riesgos penales, el código ético y políticas de cumplimiento, el canal de denuncias conforme a la Ley 2/2023 y el material formativo para el órgano de administración. Todo desde un único panel de control con avisos automáticos ante reformas del Código Penal.